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第三方物流運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)與控制
時(shí)間：2006-2-23 來源：劉興富
文/ 深圳市安必行物流顧問公司總經(jīng)理 劉興富 摘自《中國(guó)物流與采購(gòu)》
第三方物流企業(yè)是為物流服務(wù)需求者提供部分或全部物流服務(wù)的企業(yè)，第三方物流企業(yè)與客戶之間，是一種伙伴關(guān)系、雙贏關(guān)系和服務(wù)關(guān)系。它為客戶提供的服務(wù)包括：客戶服務(wù)、需求預(yù)測(cè)、訂單處理、運(yùn)輸配送、存貨控制、庫(kù)存管理、分揀配貨、搬運(yùn)裝卸、包裝加工、信息服務(wù)等內(nèi)容。第三方物流具有關(guān)系契約化、服務(wù)個(gè)性化、功能專業(yè)化、管理系統(tǒng)化、信息網(wǎng)絡(luò)化的特點(diǎn)。第三方物流企業(yè)要為客戶提供最適宜的運(yùn)輸工具、最便捷的運(yùn)輸方式、最短的運(yùn)距、最適宜的包裝、最佳的倉(cāng)儲(chǔ)時(shí)間、最快的信息傳遞和最優(yōu)的客戶服務(wù)等，它是整個(gè)物流運(yùn)作的組織者和指揮者，要對(duì)全過程負(fù)責(zé)。因此，第三方物流企業(yè)在其運(yùn)作過程中，難免會(huì)遭遇風(fēng)險(xiǎn)，所以，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)是第三方物流企業(yè)必須進(jìn)行的重要工作。
一、三種主要風(fēng)險(xiǎn)
第三方物流企業(yè)運(yùn)作面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和投資與金融風(fēng)險(xiǎn)等三種。
（一）、合同責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
主要包括以下幾種：
1．第三方物流企業(yè)與客戶所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
第三方物流企業(yè)與客戶之間的法律責(zé)任主要體現(xiàn)在雙方所簽的合同。目前在簽署這類合同時(shí)，某些大客戶憑借自己雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在談判中往往處于有利的地位，提出一些特別的要求與條件，而第三方物流企業(yè)常常迫于商業(yè)上的壓力而接受某些苛刻的條款，甚至是“無理”的條款。合同中訂立此類極不合理的條款，一旦產(chǎn)生糾紛，后果可想而知。
例如深圳某第三方物流企業(yè)為了開發(fā)某全國(guó)知名食品制造企業(yè)的物流業(yè)務(wù)而簽訂了不合理的合同，合同規(guī)定，第三方物流企業(yè)對(duì)貨物數(shù)量負(fù)責(zé)，以客戶賬目為準(zhǔn)，每月盤點(diǎn)一次，盤盈貨物盡歸客戶，并按實(shí)物數(shù)將帳調(diào)平，如果盤虧則由第三方物流企業(yè)承擔(dān)損失。在剛開始合作的幾個(gè)月中持續(xù)盤盈，第三方物流企業(yè)與客戶皆大歡喜，然而好景不長(zhǎng)，以后的盤點(diǎn)虧損數(shù)量占據(jù)了物流費(fèi)用的很大一部分。有關(guān)基層管理人員說，第三方物流企業(yè)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)數(shù)與實(shí)物數(shù)很少出現(xiàn)差異，第三方物流企業(yè)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)數(shù)與客戶提供的結(jié)存數(shù)每個(gè)月都不一致，就會(huì)給該物流企業(yè)帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
現(xiàn)代物流服務(wù)的協(xié)議往往是長(zhǎng)期協(xié)議，并且訂有清楚的條款，企業(yè)若不能做到，不可輕易承諾，否則風(fēng)險(xiǎn)未規(guī)避，反而惹禍著身，承擔(dān)巨大的合同風(fēng)險(xiǎn)。
2．第三方物流企業(yè)與其分包商所簽合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
第三方物流企業(yè)是物流鏈的組織者，其中有的環(huán)節(jié)由其自己負(fù)責(zé)，有的環(huán)節(jié)需要委托分包商來具體實(shí)施。第三方物流企業(yè)這樣做既是行業(yè)慣例也是行業(yè)特征。第三方物流企業(yè)與其分包商之間一般通過合同來約定雙方的權(quán)利與義務(wù)，但在很多情況下只是一次性合作，多是一紙運(yùn)單，很難簽訂完整的合同。這種情況在運(yùn)輸過程中經(jīng)常出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)事故后極易發(fā)生糾紛。
目前，從業(yè)人員對(duì)合同的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)非常薄弱。如某物流公司在業(yè)務(wù)繁忙時(shí)自有車輛非常緊張，物流經(jīng)理安排一名剛從專業(yè)運(yùn)輸公司跳槽過來的員工尋找外部車輛，等車輛找來后該員工卻只知道跟司機(jī)談運(yùn)費(fèi)，不知怎么控制該車輛，連車輛及司機(jī)的主要證件都沒有查看，這其中的隱患和風(fēng)險(xiǎn)是不言而喻的。在實(shí)踐中，第三方物流企業(yè)必須選擇資信好的分包商，才能做到即降低經(jīng)營(yíng)的成本，又可使第三方物流企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)降到最低。因?yàn)樵谂c分包商合作即物流運(yùn)作的全程中，當(dāng)客戶發(fā)生損失時(shí)，無論是第三方物流企業(yè)的過失還是分包商的過失，都要由第三方物流企業(yè)先承擔(dān)對(duì)外賠償責(zé)任。
盡管第三方物流企業(yè)在賠付后可以向負(fù)有責(zé)任的分包商進(jìn)行追償，但由于第三方物流企業(yè)與客戶和分包商所簽合同分別是背對(duì)背的合同，因此，所適用的法律往往是不一樣的，其豁免條款、賠償責(zé)任限額及訴訟時(shí)效也不一樣，導(dǎo)致第三方物流企業(yè)常常得不到全部賠償。
在實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)最大并且最難控制的是整車配送風(fēng)險(xiǎn)，俗稱“飛貨”。例如2002年10月，某第三方物流企業(yè)承運(yùn)一批高檔電子產(chǎn)品，在貨運(yùn)市場(chǎng)上找了一個(gè)分包商———司機(jī)。這名司機(jī)在勞務(wù)市場(chǎng)上先雇傭了一位有合法證件的司機(jī)，然而在運(yùn)送途中，他突然讓有合法證件的司機(jī)提前下車，之后他本人駕車逃離，結(jié)果價(jià)值60多萬(wàn)的整車貨物不翼而飛，給這家企業(yè)造成很大損失。
3．合同責(zé)任范圍加大的風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)代物流服務(wù)為一站式的全程服務(wù)，需要配套操作，強(qiáng)調(diào)科學(xué)合理地銜接，使第三方物流企業(yè)的責(zé)任范圍加大。例如在全程服務(wù)中，要求所有環(huán)節(jié)密切配合，不得有任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問題，否則會(huì)給整個(gè)物流服務(wù)帶來?yè)p失和影響。有時(shí)第三方物流企業(yè)承擔(dān)全方位的服務(wù)，要求任何時(shí)候都要有人提供周到的服務(wù)，不能出現(xiàn)任何差錯(cuò)。
（二）投資與金融風(fēng)險(xiǎn)。
1．投資風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)代物流服務(wù)業(yè)為智能型、管理型產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)代化程度較高，需要投入巨額資金。例如，組建或改建一些自動(dòng)化、功能性的配送中心倉(cāng)庫(kù)，建立信息網(wǎng)絡(luò)的軟件配套升級(jí)，儲(chǔ)運(yùn)各類物品所需設(shè)備及運(yùn)輸工具的購(gòu)置，均面臨著一定的投資風(fēng)險(xiǎn)。如遇到客戶提前終止合同或倒閉，配送中心又一時(shí)無法被其他客戶使用，勢(shì)必造成第三方物流企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。近年來，國(guó)內(nèi)已出現(xiàn)多起物流配送中心設(shè)備過于先進(jìn)或不適用而造成物流配送中心長(zhǎng)期閑置的現(xiàn)象，給投資商帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
2．提供金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
目前，第三方物流企業(yè)提供的金融服務(wù)形式多種多樣，如以托運(yùn)人的應(yīng)收賬款沖抵物流費(fèi)用； 貨在途中向托運(yùn)人支付貨款，以使托運(yùn)人資金周轉(zhuǎn)加快，購(gòu)買更多的貨物；倉(cāng)單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，由于有此項(xiàng)服務(wù)需求的客戶是資信低的公司，一旦操作不當(dāng)，也會(huì)給第三方物流企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)。另外，經(jīng)營(yíng)過程中客戶可能出現(xiàn)拖欠物流費(fèi)用的情況，造成物流費(fèi)用收取的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
1．貨物運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)
貨物在運(yùn)輸途中受控制的機(jī)會(huì)較小，存在著不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，如失竊、擠壓、雨淋、車禍、塞車都給會(huì)物流公司帶來?yè)p失。還有數(shù)量的差異，規(guī)格不符等，導(dǎo)致貨物交接失敗，直接造成經(jīng)濟(jì)損失。
2．貨物保管風(fēng)險(xiǎn)
貨物保管主要包括在庫(kù)管理和在途管理。一般在庫(kù)管理時(shí)間較長(zhǎng)，貨物在庫(kù)保管過程中存在著許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)，如失竊、作業(yè)破損、蟲害鼠咬、火災(zāi)等。
3．貨物移交風(fēng)險(xiǎn)
貨物的移交包括第三方物流公司或分包商與貨主之間的移交、與貨主的客戶之間的移交，第三方物流公司與分包商之間的移交。在移交過程中雙方要依據(jù)送貨清單核對(duì)貨物的數(shù)量、品名與規(guī)格、完好程度等，但有時(shí)沒有送貨清單，在交接時(shí)才現(xiàn)寫清單，這存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)。如數(shù)量的差異，規(guī)格不符等，導(dǎo)致貨物交接失敗，甚至賠償。
4．單證傳遞安全
物流離不開信息流，單證傳遞是信息流的一種重要表現(xiàn)形式。單證傳遞過程中也會(huì)存在許多意想不到的風(fēng)險(xiǎn)，最基本的是單證本身的安全，在單證傳遞過程中有可能會(huì)出現(xiàn)改單的現(xiàn)象，尤其是貨物交接時(shí)單貨不符最容易出現(xiàn)紕漏。
5．操作人員工作失誤。
物流操作離不開工作人員，工作人員的工作失誤可能發(fā)生在任何一個(gè)工作環(huán)節(jié)，最令人頭疼的問題是出現(xiàn)失誤后還找不到責(zé)任人，使同樣的失誤重復(fù)出現(xiàn)。
6．商品特性的風(fēng)險(xiǎn)。
商品的特性與第三方物流企業(yè)承擔(dān)的責(zé)任有著密切的關(guān)系，其特性直接關(guān)系到商品損壞的風(fēng)險(xiǎn)程度及導(dǎo)致的索賠事故。商品的特性主要是： 易損壞性、易腐爛性、易自燃性、易爆炸性，以及每公斤價(jià)值和財(cái)產(chǎn)對(duì)貨運(yùn)損壞的責(zé)任等。
二、第三方物流運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)控制
1、合同風(fēng)險(xiǎn)的控制
做好項(xiàng)目的前期調(diào)研論證，特別是市場(chǎng)調(diào)研和法律論證，保證項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上和法律上都是可行的、有保證的。與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，使合同條款盡量對(duì)物流公司有利。通過簽訂合同，分?jǐn)�、降低或避免風(fēng)險(xiǎn)。
2、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的控制
加強(qiáng)物流企業(yè)的內(nèi)部管理，規(guī)范作業(yè)流程，明確崗位責(zé)任制，加強(qiáng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力，將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于物流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)。建立健全考核機(jī)制，增強(qiáng)工作責(zé)任感，避免工作失誤。要有保險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)于可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)投保，以轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
3、金融風(fēng)險(xiǎn)的控制。
只給信譽(yù)度高的客戶提供物流金融服務(wù)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)過程中客戶物流費(fèi)用管理，及時(shí)清收有關(guān)費(fèi)用，防止出現(xiàn)拖欠的情況，降低和避免金融風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資風(fēng)險(xiǎn)的控制
物流投資風(fēng)險(xiǎn)主要為項(xiàng)目的戰(zhàn)略定位、投資規(guī)模與運(yùn)作管理方案及執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。因此，應(yīng)由物流投資公司項(xiàng)目開發(fā)人員或外請(qǐng)專業(yè)物流顧問公司進(jìn)行投資策劃，制定運(yùn)作管理方案，降低或避免投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、作好風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。
現(xiàn)代物流是多環(huán)節(jié)、多通道的復(fù)雜活動(dòng)，所以，第三方物流企業(yè)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生有充分的準(zhǔn)備，提早預(yù)測(cè)各種風(fēng)險(xiǎn)的損失程度，制訂應(yīng)變措施和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的工作流程，建立應(yīng)變事件的領(lǐng)導(dǎo)小組，以便在風(fēng)險(xiǎn)難以避免和轉(zhuǎn)嫁的情況下，將損失有效地控制在企業(yè)自身可接受的范圍內(nèi)。在風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)后，運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具，將損失控制到最低程度。
